Финансовый мониторинг — вид финансового контроля за денежными потоками предприятий и физических лиц.
Финансовый мониторинг включает в себя анализ бухгалтерской документации, оценку рисков от совершения тех или иных финансовых операций, а также прогнозирование прибыли на основе заключенных договоров и контрактов. Финансовый мониторинг поможет выбрать правильную стратегию развития предприятия, позволит оценить риски вложений и сотрудничества с агентами.
ВИДЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА
- обязательный финансовый мониторинг;
- внутренний финансовый мониторинг.
ПЕРЕЧЕНЬ УСЛУГ СПЕЦИАЛИСТА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
- организация внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
- постановка на специальный учет в ГИПН, постановка на учет в Росфинмониторинг, внесение в реестр МФО, вступление КПК в СРО, вступление МФО в СРО;
- построение процесса внутреннего контроля в целях исполнения норм федерального закона №115-ФЗ, внедрение в организацию системы мер внутреннего контроля;
- вопросы по перечню полного пакета документов в целях ПОД/ФТ;
- возникшие затруднения при реализации ПВК по ПОД/ФТ, например, при квалификации операции как операции, подлежащей обязательному контролю, или квалификации операции, как операции, в отношении которой возникают подозрения, что она осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;
- вопросы, возникающие при формировании и направлении информации и сообщений в федеральную службу по финансовому мониторингу по формам ФЭС;
- порядок проведения проверок надзорными органами, вопросы по перечню требуемых надзором документов при проверке, права и обязанности проверяемой организации при проверках;
- вопросы разработки правил внутреннего контроля и внесения изменения в ПВК по ПОД/ФТ.
